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外汇交易心得

股票期权如何交易?

请注意:考虑到空头期权边被行权的可能性,持有作为价差组成部分之多头看涨头寸的账户持有人应格外注意不行使多头期权边的风险。请注意,空头看涨期权的被行权会导致空头股票头寸,且在股息登记日前持有空头股票头寸的持有人有义务向股票的借出者支付股息。此外,清算所行权通知处理周期不支持提交响应被行权的行权通知。

股票期权如何交易?

1. 期權介紹

2. 期權分類

3. 期權重要術語

4. 常見問題

港股期權交易的最小單元為1份合約,一張期權合約對應的正股股數 = 正股每手數量 * 正股買賣單位倍數,例如小米的“正股買賣單位倍數”是 5,正股每手數量是 200,那麼一張期權合約對應的正股股數是 1000。

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Tiger Brokers (AU) Pty Limited,ABN 12 007 268 386,受澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)監管並持有澳大利亞金融服務執照 ,AFSL 300767。

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Tiger Fintech (NZ) Limited (NZCN編號: 8187510) 是 《2013 年金融市場行為法》下的客戶資金和財產服務提供商。 TFNZ 履行《2014 年金融市場行為條例》中的託管義務,包括委任獨立審計師處理每年的法定客戶資金擔保報告並將該報告副本提供給新西蘭金融市場管理局。

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Tiger Brokers (Singapore) Pte. Ltd.股票期权如何交易? (註冊號:201810449W) 由新加坡金融管理局批准持牌和進行監管,並被授權在新加坡開展業務(為免存疑,Tiger Brokers (Singapore) Pte. Ltd.未被授權在新加坡以外的任何其他國家開展業務)。 Tiger Brokers (Singapore) Pte. Ltd. 並不在中國、馬來西亞和越南等其他司法管轄區招攬投資者或市場服務。本網站發布的內容和材料僅供參考,且不應被視為購買、出售、認購或處置任何投資產品、金融工具或其他金融服務的要約、邀請、招攬、推薦或建議 。

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Tiger Brokers (NZ) Limited (NZCN編號: 5838590) 是 《2013 年金融市場行為法》下的客戶資金和財產服務提供商。 TBNZ 履行《2014 年金融市場行為條例》中的託管義務,包括委任獨立審計師處理每年的法定客戶資金擔保報告並將該報告副本提供給新西蘭金融市場管理局。

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请注意:考虑到空头期权边被行权的可能性,持有作为价差组成部分之多头看涨头寸的账户持有人应格外注意不行使多头期权边的风险。请注意,空头看涨期权的被行权会导致空头股票头寸,且在股息登记日前持有空头股票头寸的持有人有义务向股票的借出者支付股息。此外,清算所行权通知处理周期不支持提交响应被行权的行权通知。

例如,假设SPDR S&P 500 ETF Trust (SPY)的信用看涨(熊市)价差包括100张13年3月到期行使价为$146美元的空头合约,以及100张13年3月到期行使价为$147美元的多头合约。在13年3月14日,SPY Trust宣布每股股息为$0.69372美元,并且会在13年4月30日向13年3月19日前登记的股东支付。因为美国股票的结算周期为3个工作日,想要获取股息,交易者需要在13年1月14日之前买入股票或行使看涨期权,因为该日期一过,股票便开始除息交易。

日期 SPY收盘价 13年3月行使价为$146的看涨期权 13年3月行使价为$147的看涨期权
2013年3月14日 $156.73 $10.73 $9.83
2013年3月15日 $155.83 $9.73 $8.83

上述内容仅作信息参考,不构成任何推荐、交易建议,也不代表提前行权会成功或适合所有客户或交易。账户持有人应咨询税务专家以确定提前行权可能带来的税务影响,并应格外注意以多头股票头寸替换多头期权头寸的潜在风险。

股票期权如何交易?

一、股票期权银衍业务信息
我司目前支持银衍签约的银行:工商银行、交通银行、兴业银行。客户完成期权资产账号开立手续后,可在交易日9:00至16:00时间段办理银衍签约及转账业务。

二、客户开户和交易流程、出入金流程
(一)业务流程

(二)股票期权客户开户资格
1、个人客户
(1)指定交易在证券公司6个月以上并且具备融资融券资格或者金融期货交易经历;或者在期货公司开户6个月以上且具备金融期货交易经历;
(2)申请开户前20个交易日日均托管在中山证券的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)合计不低于50万元;
(3)具备与其拟申请的交易权限相匹配的模拟交易经历;
(4)通过交易所投资者期权知识测试;
(5)近一年风险承受能力C3稳健型及以上;
(6)不存在严重不良诚信记录和法律、法规、规章及证券交易所业务规则禁止或者限制从事股票期权交易的情形。
2、普通机构客户
(1)申请开户前20个交易日日均托管在中山证券的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)合计不低于100万元;
(2)机构上一季末净资产不低于人民币100万元;
(3)相关业务人员具备期权基础知识,通过证券交易所三级期权知识测试或综合知识测试; 相关业务人员主要是指期权投资决策人员以及下单人员;
(4)相关业务人员具备与三级期权交易权限相对应的证券交易所认可的模拟交易经历(通过该机构开设的期权模拟账户来完成);
(5)近一年风险承受能力C3稳健型及以上;
(6)不存在严重不良诚信记录和法律、法规、规章及证券交易所业务规则禁止或者限制从事股票期权交易的情形。
3、专业机构客户
(1)商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构;
(2)证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品、在中国证券投资基金业协会备案的私募基金,以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金或者委托投资资产;
(3)监管机构及证券交易所规定的其他专业机构投资者。
股票期权上线初期,合格境外机构投资者(QFII)和沪股通投资者暂不能交易股票期权。

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